督导券商是什么意思,证券是什么？

证券是什么？

北某头部券商从业员受贿案情曝光，14年受贿约146万！近日，北院审判信息网披露了则审刑事判决书。判决书显示，北某头部券商经纪业务总部位证券从业员在任职期间，收受贿赂145.5万元。其作为司营销管理部副经理，受贿已长达14年。被告吴某犯罪过程判决书显示，2007年至2020年，吴某在担任某证券股份有限司经纪业务总部营销管理部副经理、经济管理总部执行总经理、财富管理总部执行总经理等职务期间，接受他的请托，利用负责基金产品组织销售、承担销售收入经营指标、负责基金引入等职务便利，次收受他财物计币145.5万元。

在14年间，吴某五次受贿，单笔金额达到65万元，最金额达到7.5万元。具体包括：1、2007年至2010年，被告通过督导销售等方式为某华基金管理有限司工作员金某在销售基金产品方面提供帮助，2008年收受金某给予的现金币15万元。

相关知识:上市保荐是什么意思？

是指对上市司的上市申请承担推荐职责和对上市司的申请文件和信息披露资料等负有保证责任的证券司。保荐应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，督导上市司规范运作。律依据：《中华和国证券》第十条发行申请开发行股、可转换为股的司债券，依采取承销方式的，或者开发行律、行规规定实行保荐度的其他证券的，应当聘请证券司担任保荐。

保荐应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行规范运作。保荐的管理办由院证券监督管理机构规定。

相关知识:证券公司的合规人员有什么要求？是什么标准？

合规就是好像个全司的督导，主要是督促和监督司员工，在业务上有没有违规，包括对内的自己的自身和对外的客户的务和营销是否违规，就好像是个单位的检部门，平时的任务就是找出大有没有违反各项律规章度，及时改正和预！合规岗是经常要学习和考试的，因为各项策规都是在变动的！

相关知识:券商如何服务上市公司？

券商务上市司主要指辅助股份有限司上市，以及上市后的督导工作。券商作为中介不能像股东那样对上市司“用投”或“用脚投”，具体介入上市司的过程是个“黑箱”，外界无从知晓，但从理论上推测，这种中介过程发挥的作用应当是存在的。

相关知识:公司上市为什么要券商辅导？

券商作为内上市司的保荐，有责任和义务帮助上市司进行股份改造，进行上市司律，财务以及上市程序的辅导，这里面的般是以财务顾问的形式出现的。上市司辅导主要集中在司的财务和律两个环节，而辅导的时间取决于各拟上市司的运营复杂程度。